<별지 제2-1호> <신설 2016.6.30>

개인정보 수집 및 이용에 관한 동의서

[개인정보의 수집 목적]

본회는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 근거한 전문투자자 지정신청 업무 처리를 위해 「개인정보보호법」에 따라 귀하의 개인정보를 수집·처리합니다.

[수집하는 개인정보의 필수항목]

필수항목

- 성명, 주소, 주민등록번호, 생년월일, 금융투자상품 잔고액, 연소득정보 또는 재산가액, 연락처, 계좌정보, 잔고정보, 동일인 식별정보(CI), 본인인증정보, 신청일자, 승인일자, 지정일자, 지정효력기간

개인정보 수집 동의를 거부하실 수 있으며, 이 경우 전문투자자 지정신청이 제한됩니다.

개인정보 제공에 동의합니다.	□ 동의함     □ 동의하지 않음

[고유식별정보 수집 및 이용에 대한 안내]

전문투자자 지정신청에 대한 개인 식별을 위해 주민등록번호를 수집합니다.

※ 전문투자자 지정신청을 위한 주민등록번호 처리는 자본시장법 시행령 제387조와 제387의2조제①항에 근거를 두고 있습니다.

고유식별정보 수집 동의를 거부하실 수 있으며, 이 경우 전문투자자 지정신청이 제한됩니다.

고유식별정보 제공에 동의합니다.	□ 동의함     □ 동의하지 않음

[전문투자자 확인을 위한 정보 제공]

① 개인정보를 제공받는 자 : 금융투자회사

② 개인정보의 이용 목적 : 해당 투자자가 전문투자자임을 확인할 목적

③ 개인정보 제공 항목 : 전문투자자 여부, 지정일자, 지정효력기간 등

④ 개인정보의 보유 및 이용 기간 :  해당 업무처리 완료 시까지

귀하는 상기 정보제공에 대하여 거부할 권리가 있으며, 이 경우 전문투자자 지정신청이 제한됩니다.

개인정보의 제3자 제공에 동의합니다.   □ 동의함 □ 동의하지 않음

[개인정보의 보유기간]

수집하는 개인정보는 본회의 전문투자자 지정 위임업무 수행 종료 시까지 보존합니다.

제출서류는 전문투자자 지정신청일로부터 지정효력기간(지정일로부터 2년간)이 만료되는 시점까지 보관하며, 효력기간이 만료된 제출서류는 지체 없이 파기합니다.

단, 아래의 경우 해당 개인정보 및 제출서류는 지체 없이 파기합니다.

가. 전문투자자 지정완료 전 신청인 혹은 대리인이 신청취소의사를 표명한 경우

나. 서류보완기한(반려일로부터 5영업일 내) 내에 신청인 혹은 대리인의 서류보완이 완료되지 아니한 경우

[본인인증□실명확인을 위한 정보 제공]

본회는 전문투자자 지정업무 처리를 위해 본인인증□실명확인업무를 외부 전문업체에 위탁하여 운영하고 있습니다.

위탁 계약 시 개인정보 보호의 안전을 기하기 위하여 개인정보 보호 관련 지시 엄수, 개인정보에 대한 비밀 유지, 제3자 제공의 금지 및 사고 시 책임 부담 등을 명확히 규정하고 계약 내용을 서면 및 전자적으로 보관하고 있습니다.

본인인증·실명확인 업무의 외부 위탁에 동의합니다.   □ 동의함 □ 동의하지 않음

개인정보 수집 및 이용에 관한 모든 내용을 확인하였으며 개인정보 제공에 동의합니다.

년      월      일

한국금융투자협회 회장 귀하

신청인[eqn: {} ^{1)}] :                            (인)

1) 금융투자회사가 지정신청을 대리하는 경우에도 신청인 본인의 동의가 필요함