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[자본시장 개요]
'19.3월 기준 뉴욕증권거래소(NYSE)에 상장된 회사는 총 2,298개로 시가총액은 23.2조 달러이며, NASDAQ시장에 상장된 회사는 3,059개, 시가총액은 11.2조 달러임. 전세계에서 가장 큰 규모의 주식시장을 자랑. ‘19.3월말 기준 개방형 펀드(재간접 포함) 수는 총 11,580개이며 순자산 규모는 25조 3,403억 달러에 달함.

[자본시장 감독체계]
은행, 증권, 파생상품, 보험 등 영역별로 별도의 감독기관이 설립되어 있음. 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission; SEC)가 자본시장 전반을 감독하고 있으며, 선물·상품 관련 감독은 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission; CFTC)가 담당. 증권업자(Broker-Dealer)의 자율규제는 금융산업규제기구(Financial Industry Regulatory Authority; FINRA)가 담당하고 있음

[관련 법규]
기능별 규제 원칙에 따라 1933년 증권법, 1934년 증권거래법, 1935년 수익법, 1940년 투자회사법, 1940년 투자자문자법 등과, SEC 및 FINRA 규정 등이 있음


* 출처 : 공공행정연구(자본시장관련법 통합을 통한 자본시장 활성화 방안에 관한 연구, 2007), World Federation of Exchanges 웹사이트 참조

(2019.6월 업데이트)

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