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전문투자자 지정신청시스템

온라인으로 ‘전문투자자 신청 심사 확인증 발급’의 모든 과정을 진행할 수 있는 시스템

【 개인전문투자자 제도변경 안내 】



자본시장법 시행령 개정에 따라 2019.11.21 부터는 각 증권사에서 개인전문투자자 지정 신청을 접수합니다.

(일부 증권사의 경우, 지정 신청 시작일이 지연될 수 있음)


2019.11.20 접수분까지만 본회에서 심사하며,
2019.11.21 이후 본회를 통한
개인전문투자자 지정 신청은 불가함을 안내드립니다.


(단, 법인전문투자자는 기존과 동일하게 본회에 신청)



금융위원회이미지
확인 /
전문투자자 신청

신청방법 및 절차

  1. 1 신청방법 : 온라인신청만 가능

    전문투자자로 지정 받으려는 법인(법인 소속 임직원 신청가능하며 이 경우 위임장 첨부 불필요) 이 직접 신청

    금융투자회사를 통한 대리신청도 가능 (외국법인(단체)는 직접신청은 불가능하며 금융투자회사를 통한 대리신청만 가능)

    ※ 단, 금융투자회사를 통한 대리 신청 시,
     - 위임장(위임인의 인감도장 날인), 위임인 인감증명서(발급일이 최근 3개월 이내) 각각 1부를
       추가로 제출 하여야함
    2 신청절차

    신청절차단계

    (STEP 1) 필요 서류는 가급적 스캔 파일(PDF) 형태로 준비를 권장

             스캔 파일(PDF) 첨부로 자료증빙은 완료(원본을 협회로 우송할 필요는 없음)

    (STEP 2) 핸드폰 본인 인증 절차를 거침(공인인증서 인증은 필요 없음)

             - 본인 명의 핸드폰이 아닐 경우 본인 인증 불가능(이럴 경우 금융투자회사를 통한 대리신청은 가능)
             - 법인 소속 직원의 본인 명의 핸드폰으로 인증절차를 진행
             - 금융투자회사를 통한 대리신청의 경우 업무를 대리한 금융투자회사 직원 본인 명의 핸드폰으로 인증절차를 진행
               (확인증 발급도 대리 신청자인 금융투자회사 직원을 통해서 가능)

    (STEP 3) 전문투자자 적격여부 심사는 일반적으로 2~3일 소요. 다만, 추가 서류보완이 필요한 경우 심사기간은 연장될 수 있음

    3 결과확인 후 절차

    신청결과확인

    금융투자협회(http://www.kofia.or.kr) 홈페이지 접속 → 상단 “투자자지원센터 - 전문투자자 신청“ 클릭
    → ”전문투자자 지정신청/확인“ 클릭 → ”신청현황 및 확인증 발급“ 클릭 → ”본인인증“ 클릭 → ”본인인증“ 후 확인버튼 클릭
    → 결과확인
    (금융투자회사가 대리한 경우에는 대리한 금융투자회사 직원 본인 명의 핸드폰으로 인증절차 진행후 확인증 발급 가능)

    전문투자자 신청결과가 ‘지정완료’일 경우 : 확인증 수령

    - 수령방법 : 온라인 출력
    - 전문투자자의 확인증을 출력하여 보관하시기 바랍니다.
      ※ 분실시 재발급절차가 까다로우니 파일형태로 저장하여 사용 권고
    - 전문투자자의 대우를 받는 방법 : 금융투자회사에 전문투자자 확인증을 제시하고 전문투자자로 분류해 줄 것을 요청

    전문투자자 신청결과가 ‘서류보완’일 경우 : 서류 재제출

    보완방법 :

    ① ‘서류보완사유’를 확인
    - “보완서류 및 사유 – 상세보기”를 클릭하여 보완서류 및 사유 확인
    ② 보완서류를 준비하여 서류를 다시 제출
    - “비고 – 재제출”을 클릭 → 보완서류에 한해서만 재제출
    ※ 서류보완이 필요한 경우, 본회의 요청에 따라 신청인 본인 혹은 대리인은 ‘반려일’로부터 5영업일 이내에 서류를 보완해주셔야 합니다.
        기간(5영업일) 내에 서류보완을 하지 않을 경우 전문투자자 지정신청이 자동 취소됩니다.

지정신청대상

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제10조제3항제16호(이에 준하는 외국인을 포함한다)에 해당하는 자

  • 신청일 직전 영업일 기준 금융투자상품 잔고가 100억원* 이상인 법인
  •  * 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」에 따라 외부감사를 받는 주식회사는 50억원

지정효력 및 지정말소

지정된 날부터 2년간 유효하며, 전문투자자 지정의 효력기간이 만료된 경우 전문투자자 지정이 말소되므로 전문투자자 재지정 신청이 필요합니다.(전문투자자 재신청은 유효기간 만료 한 달전부터 가능하며, 준비서류와 신청절차는 신규 지정신청 과정과 동일 합니다.)

구비서류현황

제출서류를 구비하여 서류별 업로드
- 금융투자협회(http://www.kofia.or.kr) 홈페이지 접속 → 상단 “투자자지원센터 - 전문투자자 신청“ 클릭
  → ”전문투자자 지정신청/확인“ 클릭 → ”신청유형 선택“ → ”개인정보 수집 및 이용 안내“ → ”전문투자자 지정신청“에서 서류별 업로드

서류미비시 전문투자자 지정신청절차가 진행되지 않으므로 구비서류 완비 후 신청하여 주시기 바랍니다.

협회에서 제출서류 심사 시 필요에 따라 서류 보완을 요청할 수 있습니다.

양식 다운로드

양식명 : 위임장 [다운로드] / 파생상품 투자목적 확인서 [다운로드]

법인 전문투자자 신청시

  1. 1 등기사항전부증명서(발급일이 최근 3개월 이내) 1부

    외국법인 또는 외국단체의 경우 금융감독원으로부터 발급받은 외국인투자등록증 사본 또는 해외에서 발급받은 등기사항전부증명서에 준하는 서류 제출

    2 금융투자상품* 잔고증명서(100억원** 이상) 1부(여러 개의 잔고증명서를 제출할 경우 각 증명서마다 기준일<제출일 직전 영업일 기준>을 통일시켜야 하고 금융투자회사 명패와 직인이 찍혀 있어야 함.)

    제출일 직전 영업일 기준 금융투자상품 잔고가 100억원** 이상이어야함
    * 증권 및 파생상품(자본시장법 제3조~제5조 참고)으로서 투자성(위험)을 가진 주식, 채권, 수익증권, ELS(DLS), 장내장외파생상품 등이 해당됨. 단, 투자성이 없는 예·적금, 예수금 등은 해당되지 않음
    ** 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」에 따라 외부감사를 받는 주식회사는 50억원

    3 (파생상품으로 잔고증명 제출시만 제출) 파생상품 투자목적 확인서, 무역협회 등의 최근 1년간의 수출입 실적 확인자료 각각 1부

    ※ 파생상품의 경우 잔고액 계산시 환율은 매매기준율을 사용하여야 하며 한국은행 경제통계시스템을 참조바람

    4 (금융투자회사가 대리신청시만 제출) 위임관련서류

    위임장(위임인의 인감도장 날인), 위임인 인감증명서(발급일이 최근 3개월 이내) 각각 1부

    ※ 외국법인일 경우, 해외발급 서류 제출 시, 반드시 공증이 필요함

문의처

금융투자협회 자율규제기획부(2003-9393, 9369)
※ 본인인증 오류 등 온라인신청 관련문의는 2003-9471