- 목적
회원 상호간의 업무질서 유지 및 공정한 거래를 확립하고 투자자를 보호하며 금융투자업의 건전한 발전에 기여
- 사무소
협회의 주된 사무소는 서울특별시에 두며, 부산광역시 지회를 포함하여 국내·외에 지회 등의 사무소 설치 가능
- 정관의 변경
정관의 변경은 총회 결의로 하되, 목적·명칭·업무·회원의 자격 및 권리·의무 등 자본시장법에서 정하는 사항을 변경하는 경우에는 금융위
승인 필요
- 회원의 구분
회원의 금융투자업 인가·등록 여부에 따라 정회원, 준회원으로 구분하고, 기타 금융투자업 관련 업무 수행자를 특별회원으로 구분
| 회원구분 | 자격 | 권리(총회관련) | 의무 |
|---|---|---|---|
| 정회원 | 금융투자인가업자(투자매매, 투자중개, 집합투자업, 신탁업, 전문사모집합투자업자) | 총회 의결권·발언권 |
회비 납부*, 투자자 보호, 규정 준수 등 * 정회원은 가입비 납부 |
| 준회원 | 금융투자등록업자(투자일임, 투자자문업), 겸영금융투자업자, 온라인소액투자중개업자 | 총회 발언권 | |
| 특별회원 |
일반사무관리회사, 집합투자기구평가회사, 채권평가회사, 한국상장회사 협의회, 코스닥협회, 한국예탁결제원, 협회가입 희망자중 이사회 승인을 득한 자 |
총회 발언권 (당해 회원과 관련된 사항 한정) |
- 회비 납부
회비는 회원의 종류, 영업실적 및 회원 규모 등에 따라 비례납부하되, 납부기준, 방법 및 절차 등은 이사회가 정함
- 총회 소집 등
- ① 정기총회는 회계연도 종료후 3개월이내에 개최
- ② 임시총회는 회장요구시, 이사회 요구시, 의결권 1/3이상 회원의 요구시 소집
- 총회의 결의
- 재적 과반수이상 출석으로 성립하며 결의사항의 중요도에 따라 의결정족수 차등화
- ＊ 출석 1/2이상 찬성 : 임원·자율규제위원 선임, 사업보고·결산 등
- ＊ 출석 2/3이상 찬성 : 정관 제·개정, 임원 해임, 회원 제명 등
- 재적 과반수이상 출석으로 성립하며 결의사항의 중요도에 따라 의결정족수 차등화
- 회원의 의결권
- 정회원에 대해 부여하되, 균등배분 의결권과 회비비례 의결권을 합산하여 의결권 부여
- ＊ 합병당시 협회별 소속 회원의 의결권 합이 2/3가 넘지 않도록 부여
- 정회원에 대해 부여하되, 균등배분 의결권과 회비비례 의결권을 합산하여 의결권 부여
- 이사회
- ① (구성) 회장, 비상근부회장 (2인 이내), 자율규제위원장, 회원이사(4인이내, 비상근부회장 2인 포함), 공익이사(6인이내) 등
총 12인이내로 구성 - ② (결의사항) 사업계획·예산, 회원 가입·전환, 회비납부 금액·기준, 회원의 의결권, 업무규정 등의 제·개정 사항 등
- ① (구성) 회장, 비상근부회장 (2인 이내), 자율규제위원장, 회원이사(4인이내, 비상근부회장 2인 포함), 공익이사(6인이내) 등
- 자율규제위원회
- 구성 : 자율규제위원장 1인과 위원 6인*으로 구성
* 금융전문가 2인, 법률전문가 1인, 회계·재무전문가 1인, 회원이사가 아닌 정회원의 대표이사 2인 - 소관업무 : 회원간 영업질서 유지 및 투자자보호를 위한 자율규제 업무, 분쟁의 자율조정 업무 등
- * 분쟁조정위원회 : 회원의 영업행위와 관련된 분쟁의 자율조정을 위하여 분쟁조정위원회를 설치
- 구성 : 자율규제위원장 1인과 위원 6인*으로 구성
