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업무별 문의사항

금융투자협회의 업무별 문의에 대한 신속하고 정확한 답변을 제공하고 있습니다.

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제목 임직원의 금융투자상품 매매 관련 문의
번호 2827 분류 컴플라이언스
작성자 김동진 작성일 2023-12-15
내용
안녕하세요, 임직원의 금융투자상품 매매 관련 문의드립니다.

하나의 증권회사에 아래와 같이 2개의 계좌가 존재할 때, 법령 또는 금융투자업규정 위반에 해당하는지 문의를 드리고자 합니다.

① 계좌 : 우리사주 입고 된 주식 보유만 하고 있는 경우(매수/매도 내역 없음)
② 계좌 : 매수 및 매도 내역이 존재하며, ② 해당 계좌를 통하여만 금융투자상품을 매매하는 경우

감사합니다.

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