안녕하십니까, 이지스자산운용 양지혜입니다.
집합투자기구 자산운용보고서 내 기재 내용 중, 문의 드릴 사항이 있어 남깁니다.
1. 수익률 관련
Share Deal 발생 시, 수익률 산정 기준 문의 드립니다.
1) Share Deal 발생 이후 시점부터 수익률 기재
2) 펀드 최초 설정 시점부터 수익률 기재
금융투자협회 전자공시서비스 사이트에 공시된 내용은 다음과 같으나,
아래와 같이 기재 시 Share Deal 이 100% 발생하였을 때 신규 수익자의 수익률을 명확히 표기할 수 없는 문제가 발생하여 문의 드립니다.
[금융투자협회 전자공시서비스] https://dis.kofia.or.kr/websquare/index.jsp?w2xPath=/wq/fundann/DISPridRcyList.xml&divisionId=MDIS01009007000000&serviceId=SDIS01009007000
2. 운용인력 현황 관련
운용인력 현황에 운용중인 펀드 개수 및 운용 규모 기준 문의 드립니다.
1) 펀드 개수
- 실질적으로 운용하는 자가 운용 중인 펀드 개수 기준인지, 관리자급이 관리하는 펀드 개수도 포함인지 혼동되어, 정확한 기준이 무엇인지 문의 드립니다.
2) 운용 규모
- 원본액 기준인지, 수익자의 투자금액(납입금액) 기준인지, 투자약정총액 기준인지, 자산총계 기준인지, 순자산 기준인지 (재평가손익 포함 여부 등) 등 정확한 기준이 무엇인지 문의 드립니다.
3. 자산운용보고서 관련 규정
관련 규정 아래와 같이 남기오니, 업무에 참고 부탁 드립니다.
[금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 시행세칙 별지제9호] - 제4장 투자운용인력 현황
[금융투자업 규정 시행세칙 별책서식1] - 제17호 > 금융투자업자의 업무보고서
끝.
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