안녕하세요. 금융투자협회 전문인력관리부입니다.
문의주신 사항은 전문인력에 대한 등록 관련내용이 아닌,
금융투자업 인가등록을 위한 필수 인력보유 관련 사항으로 사료됩니다.
금융투자회사의 전문인력 필수인원에 공백이 생겨서 필수인력을 보완해야 하는 시기 관련하여는 금융투자업 규정 등 관련 사항이며 협회 규정에는 금융투자업 인가등록을 위한 인력보유 요건 유지를 위해 전문인력 등록을 언제까지 해야 한다는 내용 등을 다루지 않습니다.
다만 해당인력이 투자일임업자의 투자운용인력으로 업무를 하기 위해서는 업무 전에 본회에 전문인력으로 등록해야 합니다.
금융투자업 인가등록을 위한 인력요건의 공백 발생시 강행규정 위반에 해당하는지, 그렇다면 언제까지 어떤 절차를 구비하여 회사의 필수 인력 요건을 갖추고 신고 등을 해야 하는지 등은 금융위원회에 문의하여 주시기 바랍니다.
※ (참고) 금융위원회 정확한 상담을 위해 아래 사이트를 참고하시면 좋을 것 같습니다.
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https://www.fcsc.kr/
e-금융민원센터(Consumer Service Center)는 금융과 관련된 모든 사항을 One-stop으로 상담 처리해 드리는 금융위원회와 금융감독원 통합민원 인터넷창구입니다.
인허가(등록신고) : 금융회사 설립경영관련 인허가 상담 신청 등
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감사합니다.
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